TUhjnbcbe - 2024/5/14 16:48:00
中新经纬11月16日电16日晚间，美盛文化创意股份有限公司(*ST美盛)发布关于收到浙江证监局行政处罚及市场禁入决定书的公告。截图来源：公司公告*ST美盛称，公司于年6月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《立案告知书》。中国证监会决定对公司和公司实际控制人赵小强先生立案。年8月28日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简称“浙江证监局”)下发行的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(浙处罚字25号)。年11月16日，公司及相关当事人收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，公司将相关内容公告如下。关于《行政处罚决定》和《市场禁入决定书》的主要内容：依据年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称年《证券法》)、年修订的《中华人民证券法》(以下简称年《证券法》)的有关规定，浙江证监局对美盛文化、赵小强信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请，浙江证监局举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述申辩意见。经查明，美盛文化存在以下违法事实：一、未按规定如实披露关联方非经营性资金占用情况年至年期间，美盛文化实际控制人赵小强通过原控股股东美盛控股集团有限公司(以下简称美盛集团)等主体，以直接间接划转、股权投资、股权交易等形式占用美盛文化资金。其中年11月，美盛文化子公司浙江美盛文旅发展有限公司以股权交易形式转出上市公司资金1.4亿元，资金最终被用于偿还美盛集团借款。上述行为构成关联方非经营性资金占用(以下简称资金占用)，累计发生额29.57亿元，其中年发生额4.83亿元，年末余额.87万元，年4月30日余额3.86亿元，分别占公司美盛文化年末净资产的21.59%、3.06%和17.24%；年发生额24.74亿元，年末余额7.73亿元，分别占公司美盛文化年末净资产的.61%和38.60%。对于上述资金占用情况，美盛文化首次在年年度报告中披露(未披露准确)，未及时通过临时公告进行披露，亦未在年年报、年半年报、年年报中准确、完整披露。二、未按规定披露违规对外担保情况年，美盛文化发生对外担保合计3.4亿元，占美盛文化年末净资产的15.22%。上述担保未经美盛文化内部审议程序审议。(一)年1月，美盛文化子公司同道大叔(厦门)网络科技有限公司(以下简称同道大叔)以江苏银行万元定期存单作为质押，为泊头市拓远商贸有限公司与江苏银行的商业承兑汇票保贴业务提供担保，担保的主债权到期日分别为年1月5日、年1月10日和年1月16日。(二)年12月，同道大叔以恒丰银行万元定期存单作为质押，为宁夏云鼎瑞科技有限公司与恒丰银行的商业承兑汇票保贴业务提供担保，担保的主债权到期日分别为年12月15日、年12月16日和年12月23日。对于上述违规对外担保事项，美盛文化首次在年年度报告中进行披露，未及时通过临时公告进行披露，亦未在年年报、年半年报中进行披露。三、未按规定披露原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份被司法冻结情况年至年4月，赵小强、美盛集团、赵小强控制的新昌县宏盛投资有限公司(以下简称宏盛投资)持有的美盛文化股份多次被法院司法冻结。(一)年5月22日，美盛集团所持万股、占总股本3.07%的美盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为年5月22日至年5月21日。(二)年6月28日，美盛集团所持.52万股、占总股本1.53%的美盛文化股份被德清县人民法院司法冻结，冻结期限为年6月28日至年6月27日。(三)年8月27日，美盛集团所持2.56亿股、占总股本28.14%的美盛文化股份被新昌县人民法院司法冻结，冻结期限为年8月27日至年8月26日。(四)年3月23日，宏盛投资所持万股占总股本4.95%的美盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为年3月23日至年3月22日。(五)年4月28日，赵小强所持.72万股、占总股本9.03%的美盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为年4月28日至年4月27日。(六)年6月5日，美盛集团所持1.33亿股、占总股本14.63%的美盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为年6月5日至年6月4日。(七)年4月2日，美盛集团所持1.4亿股、占总股本15.35%的美盛文化股份被绍兴市中级人民法院司法冻结，冻结期限为年4月2日至年4月1日。(八)年4月9日，赵小强所持1.05亿股、占总股本11.59%的美盛文化股份被杭州市中级人民法院司法冻结，冻结期限为年4月9日至年4月8日。对于上述股份被司法冻结事项，美盛文化未及时通过临时公告进行披露，亦未在年半年报、年年报、年半年报以及年年报中进行披露，后于年8月28日在年半年报中披露了存续的股份冻结情况。四、未按规定披露原控股股东、实际控制人一致行动人股份被司法拍卖情况年，美盛集团、宏盛投资持有的美盛文化股份多次被司法拍卖。(一)年6月22日，深圳市中级人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台发布拍卖公告，将于年7月28日对宏盛投资持有的万股、占总股本4.95%的美盛文化股份进行公开拍卖，于年8月12日对美盛集团持有的万股、占总股本3.07%的美盛文化股份进行公开拍卖，于年8月27日对美盛集团持有的万股、占总股本2.85%的美盛文化股份进行公开拍卖，于年9月9日对美盛集团持有的万股、占总股本2.85%的美盛文化股份进行公开拍卖。(二)年6月23日，深圳市中级人民法院在京东网司法拍卖网络平台发布拍卖公告，将于年7月28日对美盛集团持有的.58万股、占总股本3.13%的美盛文化股份进行公开拍卖。美盛文化首次于年8月17日在《关于控股股东及其一致行动人部分股票被司法拍卖的提示性公告》中披露上述事项，未及时通过临时公告进行披露。上述违法事实，有公司公告、记账凭证及原始凭证、相关银行账户流水、询问笔录及情况说明等证据证明，足以认定。美盛文化的上述行为，涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》的规定，构成年《证券法》第一百九十三条第一款、第二款、年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述的违法行为。实际控制人赵小强组织、指使他人非经营性占用美盛文化资金，组织、指使他人违规以美盛文化名义对外提供担保，构成年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人组织、指使从事信息披露违法行为的情形。实际控制人赵小强隐瞒美盛文化股份被司法东结及被司法拍卖情况，构成年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述隐瞒相关事项导致信息披露违法的情形。美盛文化董事、财务总监、时任代董事会秘书石军龙具体负责资金占用的协调工作，组织开展构成资金占用的相关交易，具体负责违规担保的协调工作，在审议有关报告时未提出质疑，未能保证相关定期报告的真实、准确、完整，违反了年《证券法》第八十二条第三款的规定，是美盛文化上述信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。美盛文化董事长、总经理、代董事会秘书袁贤苗，在部分涉及资金占用的付款审批单上签字，参与部分涉及资金占用交易的流程审批，在审议有关报告时未提出质疑，未能保证相关定期报告的真实、准确、完整，违反了年《证券法》第八十二条第三款的规定，是美盛文化上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。美盛文化时任董事长朱燕仪，对于资金划转审批未进行有效控制，在审议有关报告时未提出质疑，未能保证相关定期报告的真实、准确、完整，违反了年《证券法》第八十二条第三款的规定，是美盛文化上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。美盛文化董事章丽红，参与或知悉部分涉及资金占用交易事项，经办了部分涉及资金占用的付款审批单，在审议有关报告时未提出质疑，未能保证相关定期报告的真实、准确、完整，违反了年《证券法》第八十二条第三款的规定，是美盛文化上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。美盛文化董事丁秀萍，参与或知悉部分涉及资金占用交易事项，作为资金占用重要过账主体股东，未对相关资金往来保持合理